证券公司员工对照检查材料（8篇）证券公司员工对照检查材料 2017年某证券公司投资者适当性管理自查报告 2017年7月1日即将正式实施《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令【第130号】下面是小编为大家整理的证券公司员工对照检查材料（8篇）,供大家参考。
篇一：证券公司员工对照检查材料
2017年某证券公司投资者适当性管理自查报告
2017年7月1日即将正式实施《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令【第130号】，我公司根据行业新形势，结合文件精神实质与内涵，对照适当性管理自查底稿上的的每个项目，以提升投资者适当性管理工作整体水平为目的，全面开展投资者适当性管理自查工作。我公司深知，证券期货交易具有特殊性、产品业务的专业性强、法律关系复杂等特点，各种产品的功能、特点、复杂程度和风险收益特征又千差万别，而广大投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面都存在很大差异，对金融产品的需求也不尽相同，因此无论从资本市场的长期稳定发展来看，还是从投资者保护角度来看，都需要投资者的专业化程度和风险承受能力与产品相匹配。
根据我公司实际情况，结合投资者适当性管理的目标：使金融机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、投资知识和经验等相匹配，即要“将适当的产品销售给适当的投资者”，我公司分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资顾问业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行了自查，现将自查工作事项汇报如下：
一、投资者适当性自查工作概述首先，组织全体员工认真学习证监会令【第130号】《证券期货投资者适当性管理办法》要点，并深刻领悟；其次，我公司适当性管理自查整改工作小组负责此次适当性管理自查工作，负责制订自查工作方案，组织、协调各部门开展实施；最后，全体员根据《XX证券公司证券适当性管理制度》（已增加多维度指标对投资者进行分类，进一步明确职责分工，强调对中小投资者的特别保护，对后续评估工作进行细节完善）分工协作，分别从股票、债券、分级基金、OTC、投资顾问业务、代销金融产品、信用业务、股票期权业务、资产托管适当性管理方面进行详细自查。二、股票业务投资者适当性管理自查我公司认真落实《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司投资者适当性制度指引》、《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》等相关工作制度，进行自查，包括但不限于以下几点：（一）开展投资者教育情况对于投资者教育工作领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展。我公司已建立建全投资者教育制度，成立投资者教育小组，主要通过会议、宣传、电话、短信等形式向投资者宣传、解释证券相关产品及最新的证券市场信息，港股通的开通、现金宝的开通、公募基金产品的销售等，我公司已有能够为投资者提供港股通业务熟练解答的人员XX名以上；在评价期内投资者教育XX次，涉及投资者XX人次，主要培训了以下几个方面，期权业务、理财产品、股指期权策略、深港通、沪港通、分级基金等。（二）港股通投资者适当性管理自查根据《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2016年修订）》和《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2016.9）》等制度要求，我公司建立了的港股通投资者适当性管理工作制度。在为投资者开通港股通业务前充分了解投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况；对申请开通的投资者进行“港股通业务知识测试”，达80分以上者才有资格开通；经办人员均见证投资者亲自参加测试并在测试试卷上签字确认；经办人员不存在见证本人所开发的客户参加测试的情况；我公司安排至少有XX名工作人员为客户熟练解答港股通投资常见问题；在现场设立港股通投资者教育专栏。（三）退市整理股票的适当性管理自查
根据《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2015.1）》、《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（2015）》、《XX证券公司风险警示及退市整理期股票交易风险警示业务指引（2015修订）》，我公司进一步强化客户服务意识：1、快速建立客户身份识别，充分了解客户的相关财务情况、持仓股票和风险承受能力，有的放矢提供服务；2、认真履行告知义务。投资者买入退市整理股票有很大风险，我们定期对产品进行风险等级分类，对有关投资者产品的特性及风险性质进行尽职审查，在充分了解产品和客户身份的基础上，履行告知义务，将投资的相关风险、可能造成的损失及客户准备从事的产品性质明确地告知客户，使得客户可以正确理解自己的投资行为。对自己的投资行为负责；3、确保客户知晓。我们确保客户对有关产品有充分的了解，客户应对该类产品的性质、特性及风险收益有正确的认识。在履行完告知义务后，要求客户签署书面文件，用以证明客户对相关内容有充分的了解。经办人员向客户充分揭示退市整理期及风险警示股票交易的风险，通过营业场所、公司网站、交易系统等多种渠道，揭示退市整理及风险警示股票的交易风险及剩余交易日等信息，不存在为不满足退市整理期适当性资质要求的客户擅自开通相关业务权限等违规现象。
三、债券业务投资者适当性管理自查根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2015.5）》、《深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知（2015.5）》《XX证券公司债券市场投资者适当性管理实施细则[2015年6月]》，我公司修订债券业务投资者适当性管理制度，区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易及转让的制度安排。在办理业务时，柜员均向投资者揭示成为合格投资者可参与债券产品的风险，为投资者讲解《XX证券公司债券市场合格投资者风险揭示书》，动态跟踪和持续了解合格投资者条件、开通权限后每两年开展后续资格评估、及时更新合格投资者名单；发现客户参与债券交易存在异常行为和涉嫌违法违规行为的，采取有效手段及时制止，并及时报告。四、金融产品代销适当性管理自查我公司在类私募产品（包括私募、公募专户、资管小集合产品）代销适当性管理方面、服务产品定制、客户问卷调查、投资者风险等级测评等方面，均严格按公司业务流程及要求办理。适当性资料完备，表单签署时间均在汇款购买之前，《风险揭示书》抄写部分工整完整，《告知函》与金融产品载明三项，风险承受能力等级、拟投资期限、拟投资品种完全一致，留存完整的客户合同复印件、产品合同关键页、关键页客户有签名，均符合合规要求。五、股票期权业务适当性管理自查股票期权的适当性管理主要适用于参与股票期权的个人投资者和普通机构投资者。我公司根据《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》、《证券公司股票期权经纪业务指南（2016年8月修订）》、《XX证券公司股票期权经纪业务投资者适当性管理办法》、《XX证券公司股票期权经纪业务风险控制实施细则》，针对个人投资者的特点，专门设置了适当性综合评估、交易权限分级管理等，并细化了相关操作事项，对个人投资者进行持续管理和教育。结合实际，我公司相应设定了股票期权投资者适当性管理办法，在岗位要求、投资者教育工作、投资者期权知识测试工作、高龄等特殊客户适当性管理工作、投资者交易级别调整、投资者持续动态管理、投资者经纪合同归档情况、投资者回访工作、投资者投诉相关工作、风控业务等方面均符合要求，充分揭示期权交易风险，准确评估客户的风险承受能力，未接受不符合投资者适当性标准的客户从事期权交易。六、OTC业务适当性管理自查在OTC业务自查工作里，我公司根据《证券公司柜台市场管理办法》（2014.8协会下发）、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》（2014.8协会下发）、《XX证券公司柜台市场业务投资者适当性管理办法》、《XX证券公司代理销售金融产品管理办法》、《XX证券代销私募
产品特定对象及合格投资者认定程序过渡方案》等制度进行仔细对照，客户临柜通过柜面系统开通OTC账户均签署《柜台市场业务客户协议书》《柜台市场投资风险揭示书》《柜台市场业务电子签名约定书》，机构客户均签署《柜台市场业务授权委托书》；签署的以上文件已执行电子化管理，上传至客户影像管理系统；客户临柜通过柜面系统开通OTC交易账户均填写《资金账户业务变更申请表》；未存在从业人员代客购买产品情况。
七、投资顾问业务适当性管理自查整体来说，我公司投资顾问业务适当性管理符合公司要求，制度依据为《XX证券公司投资顾问管理办法（2014年1月修订）》，已根据投顾人员数量、业务能力、合规管理和风险控制情况，确定适当的服务方式及业务规模；我公司有投顾XX名，服务客户68名，签约客户XX名，自有客户XX名，签约方式为服务提佣。在投资顾问的管理上，对投顾有考核指标，岗位和职业行为都有明确规定，日常管理计入考核。2017年以来对投顾人员持续培训，提高其职业操守、合规意识和专业服务能力；投顾人员、财富经理的信息均在协会网站、公示网站上进行公示，并采取有效措施保证及时更新。在此次自查活动中，我公司抽查了XXX本投顾签约协议，我公司均已制定规范的程序和要求，详细了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资应验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或电子文件形式予以记载、保存，我公司根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的建议服务。另外，我公司投顾向客户提供投资建议具有合理的依据，包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等，依据证券研究报告作出投资建议的，均向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。在宣传材料、网站等地方没有对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，也没有以任何方式承诺或者保证投资收益。综上，在此次对适当性管理自查工作上，我公司根据新《证券期货投资者适当性管理办法》，结合日常实际情况，以问题风险为导向，认真进行对比自查。投资者适当性管理是一种契约精神与诚信文化，构筑的是投资者进入资本市场的第一道防线，是中小投资者的保护伞。建立投资者适当性制度，有利于规范经营机构行为，引导资本市场健康、有序发展。特别在金融产品日益丰富、产品结构日趋复杂、交叉销售日益频繁的当今市场，经营机构与投资在信息和风险识别能力方面的差别往往更加明显。投资者适当性制度正是平衡双方利益诉求、约束经营机构短期利益冲动、增强经营机构长期竞争力，同时提升投资者自我保护意识和能力的一剂良方。在接下来的工作中，我公司将在认真做好监管机构、交易所、协会、公司关于投资者适当性管理工作的要求基础上，将投资者适当性管理工作与日常工作紧密结合，从我客户的实际情况出发，切实保护投资者合法权益，尽最大努力引导投资者理性参与证券市场投资。
篇二：证券公司员工对照检查材料
证券营业部营销人员自查报告
证券营业部营销人员自查报告按照营业部的安排，根据公司法律合规部4月20日下发合规公告和经管委业务管理部5月4日下发通知，近日，我认真学习了规定。通过学习，我进一步提高了思想认识，更新了观念，振奋了精神，综合素质有了明显提高，对照规定精神，对照证券营业部营销人员从业规范，看到了不足，找到了差距，进一步增强了发展的紧迫感和自觉性。为加强自身建设，做好证券营销工作，促进证券行业健康持续规范发展。现将我的自查情况报告如下：一、我的基本工作情况1、认真学习，提高政治思想觉悟与业务工作技能要做好证券营销工作，当一名公司和客户满意的营销员，必须要有正确的政治思想。我认真学习国家证券方针政策，学习公司发展目标和制度规定与工作纪律，武装好自己的头脑，树立全心全意为公司和客户服务的思想，做到无私奉献。在工作上我养有吃苦耐劳、善于钻研的敬业精神和求真务实的工作作风，我服从营业部领导的工作安排，紧密结合岗位实际，完成各项营销工作任务。在实际工作中，我坚持“精益求精，一丝不苟”的原则，认真对待每一件事，认真对待每一项工作，坚持把工作做完做好，保证工作质量，为公司的发展作出自己的努力。我认真学习证券业务知识，用专业知识武装头脑。在学习中，有目的，有方向，进行系统思考、系统安排，与推动本职工作结合起来，在实践中善加利用，切实提高自己的业务工作能力，服务好公司，服务好客户，为公司的持续发展和创造良好经济效益做出自己的努力。
2、严格遵守行为规范，努力做好自身工作我在工作中严格遵守行为规范，做到“守法、自律、规范、公平、诚信、服务”，以此提升营业部的形象，提升客户对我工作的满意度。一是认真学习规定与营销员行为规范，了解掌握其精神实质与深刻内涵，落实到自己的日常具体工作中。二是牢记营销人员的保证行为，对十四条规定一条一条落实到工作中，按照十四条规定去做好证券营销工作。回顾检查自己的营销工作，基本上符合营销人员的保证行为要求，没有出现违反情况。三是自觉遵守营销人员的十九条禁止行为，把它视作高压线，坚决不去碰撞，做一名遵纪守法的好营销员。
2、业务工作技能还欠缺。要做好证券营销工作，需要全面的业务工作技能。我虽然认真虚心向老员工学习、向先进员工学习，掌握了一定的业务工作技能，但对照新形势下的证券营销工作，业务工作技能还是欠缺，需要在今后的工作中改进和提高。
3、遵守行为规范需要进一步提高。要做好证券营销工作，必须要严格遵守营销员行为规范。我在平时的工作中，基本做到严格遵守，但按照公司与营业部的要求，特别与合法、合规、防范证券风险相比，还是需要进一步提高。
三、今后的努力方向和整改措施1、勤奋学习。要做好证券营销工作，必须要勤奋学习。作为一名营销员，必须首先学好公司的工作方针与政策，吃透其精神实质，以便更好地把握、理解公司发展的新思路、新战略。勤奋学习是贯彻落实公司精神，提高本领，做好工作的前提。要牢固树立终身学习的理念，把学习作为一种政治责任，一种精神追求，一种思想境界，增强自己做好证券营销的本领。
2、提高素质。要做到证券业持续发展，就要有高素质的营销员，我要改正以前工作中存在的问题，要从理论学习、业务知识培训上探索新思路和新方法，贯彻落实公司和营业部的工作方针与政策，提高思想政治觉悟，加强道德品质修养，以高素质的要求，充满工作干劲，树立服务意识，全面做好自己的工作，为营业部证券业的发展，作出自己应有的努力与贡献。
3、遵纪守法。要做好证券营销工作，必须做到遵纪守法。我要进一步学习规定，严格执行规定；继续加强营销人员行为规范学习，树立合法、合规意识，增强法制观念，努力做好自己的证券营销工作，保证不出现违纪违规情况，让公司和营业部领导放心，让客户放心，促进证券业健康持续发展。
4、严格执行。要做好工作，完成营业部布置下达我的工作任务，必须提高自己的执行力。我要强化时间观念和效率意识，坚决克服工作懒散、办事拖拉的坏风气。抓紧时机、加快节奏、提高效率和工作进度。要充分发挥主观能动性，创造性地开展工作、执行命令。敢于突破思维定势和经验的束缚，不断寻求新的思路和方法来完成任务，使执行的力度更大、执行的速度更快、执行的效果更好，保证我的工作获得上级领导与客户的满意。
篇三：证券公司员工对照检查材料
执行力落实力对照检查材料
使劲逼别人喝洒是不好的。但这位较真的人的举动，却让我想起了另外的话题：检查出执行力。
面对日常的大量的具体而且繁朵的工作，作为一个领导者，总是要依时依势不断对自己所负责的工作提出新要求、作出新举措，以适应新的形势。但作为一个下级的个体执行者，一般来讲，并非是你号召什么他就做什么、要求什么他就干什么、希望什么他就行什么的。相反，而是你要检查什么他才会干什么并力求干好什么的。正是从这一点上讲，强调要有执行力，仅靠号召和希望是不行的，必须要有检查落实。只有检查，并且是不走过场的检查，才能使号召落到实处,措施得以贯彻，执行力得到增强。
毫无疑问，人的思维囊中总是有惰性成分的。要使惰性变为勤快,就要教育培养，就要检查奖惩。人的行为链中总是有惯性因素的。要克服不良的惯性行为，树立可贵的自觉行为，同样既需要教育培养,又需要检查奖惩。这既是无数经验之所示，也是众多教训之所诲。检查出执行力，关键是要真检查。表面声势浩大，高调沸沸扬扬，但只是戴着个大草帽，双眼塞上个玻璃球，看似眼睛睁得圆圆的、大大的，但却乏光无神，视有为无，这不叫检查，而叫演戏。这样的检查是出不了什么执行力的。
检查出执行力，核心是要依据规章和要求，“骡骑执法以检下”。•检下”，不是走马观花，更不是跑马观花，而是要细细观之，详详审之。古人讲：■检，犹察也。”嚓”，就是要细看，就是要详审。《新书•道术》言：。纤维皆审谓之察。”可见，“检”是看得如此之细。而。查”，就是寻检，就是查究，就是查核。一句话，检查就是要明察秋毫，顶真办事。如是并坚持下去，执行力才能茁壮成长，继而蔚成风气。
检查出执行力，重要的是可弥补不足，使执行力更“力”。毫无疑问，“执法以检下”的过程，在客观上也是检查自己思维与决策的现实性、力量性及此岸性的过程。实践最能证明一切。通过检查，发现自己思维与决策需要改进和提高的地方，从而使思维和决策更加符合客观实际，更加具有可操
作性，更加富有高效性。这是检查一石二鸟之用。检查出执行力，不是个理论问题，而是个实践问题。许多事情,只要一
检一查，就犹如白日一照，浮云自开。明代学者吕坤在《呻吟语•应事》中说得好：•以当局者之十，不足以当旁观者之五”。通过检查这个。旁观者”，可以收到事半功倍之效。这，看似貌言，实则直言，或许还有点苦言的味道。但自古己有。良药苦口利于病”之言。
执行力就是执行制度的能力(2010-09-1520:43:28)转载▼标签:执行力制度竞争力杂谈分类：管理朵谈在MBA课堂上有这样一则案例：东北有家大型国有企业因为经营不善破产，后来被日本一家财团收购。厂里的人都在翘首以盼日本人能带来什么先进的管理方法。出人意料的是，日方只派了几个人来，除了财务、管理、技术等要害部门的高级管理人员换成了日本人外，其他的根本没动。制度没变,人没变，机器设备没变。日方就一个要求：把先前制定的制度坚定不移地执行下去。结果怎么样？不到一年，企业就扭亏为盈了。
这是一个让人心酸的案例。同样的企业，同样的人，同样的制度；唯一不同的只是，有没有执行这些制度，其结果却迥异。可见，在制度建设上，提高执行力是多么的重要。
证券公司向来都不缺乏制度。从中国证监会、证券业协会到深沪证券交易所、中国结算公司，从各地证监局、协会再到公司内部，各种法规、条例、规定、制度、操作指引、办法、细则、流程等等，毫不夸张的说，真正够得上汗牛充栋。特别是近年来，随着中国证监会监管力度的逐年加大和各项新业务的不断推出，券商梳理内部管理制度和业务管理办法的热情不断高涨。但在制度的执行上，却呈现出厚此薄彼的态势：对上级制度文件执行重视得多，对内部文件的执行效果检视偏少；对上级突击检查执行的相关文件重视得多，对上级关注程度不够的制度文件稍显应付；对涉及到本部门本业务无法回避和逾越的制度文件重视得多，对其他制度文件的执行则容易流于形式。这就导致我们的制度建设年年都在修订，年年都在检查，年年都能查出一些贯彻执行不到位的问题。如果说证券行业是一个高风险的行业,其实在很大程度上风险未必来自于市场环境，而是来自于制度执行的不到位。
衡量一家企业竞争力的指标很多，有核心技术、有市场适应能力、有内部运行机制，还有独特企业文化、特殊价值的人才等等。其实,在一定意义上讲，执行制度能力的高低己经把处于同等行业、同等规模、同一起跑线上的两家企业的高下区分岀来了。执行制度能力高的企业并不是那些在上级部门、监管机关突击检查前最忙碌，检查中最恭顺，检查后最快写整改报告的企业；而是在日常工作中就能主动、发自内心的严格按照相关要求执行相关规定、制度，在任何时候面对来自上级的检查巡视都十分从容的企业。
我们欣喜的看到，华西证券经过前面两年制度建设的实践，目前正从忙碌走向从容，即使这次而对中国证监会机构监管综合信息系统优化升级后的新要求，也能在有序的工作安排中从容应对，并主动提前优质完成相关工作任务。这彰显的是我们能力在提升。
执行力求助编辑百科名片执行力可以理解为：有效利用资源,保质保量达成目标的能力。执行力指的是贯彻战略意图，完成预定目标的操作能力。是把企业战略、规划转化成为效益、成果的关键。执行力包含完成任务的意愿，完成任务的能力，完成任务的程度。对个人而言执行力就是办事能力；对团队而言执行力就是战斗力；对企业而言执行力就是经营能力。而衡量执行力的标准，对个人而言是按时按质按量完成自己的工作任务；对企业而言就是在预定的时间内完成企业的战略目标，其表象在于完成任务的及时性和质量，但其核心在于企业战略的定位与布局，是企业经营的核心内容。
目录概念关键步骤内容要素前提书籍编辑本段概念在管理领域，“执行”对应的英文是“execute”，其意义主要有两种，其一是:“todosomethingthatHasbeencarefullyplarined(usingknowledgeasdistinguishedfrom
merelypoeingit)”；其二是：atocompleteadifficultactionormovement,
especiallyonerequiringskills”。前者与“规划”相对应，指的是对规划的实施，其前提是己经有了规划；后者指的是完成某种困难的事情或变革，它不以己有的规划为前提。学术界和实业界对“执行”的理解基本上也是如此，其差异在于侧重点和角度有所不同。
编辑本段关键执行力既反映了企业的整体素质，也反映出管理者的角色定位。管理者的角色不仅仅是制定策略和下达命令，更重要的是必须具
备执行力。执行力的关键在于透过企业文化影响员工的行为，因此管理者很重要的角色定位就是营造企业执行力文化。管理者如何培养部属的执行力，是企业总体执行力提升的关键。如果员工每天能多花十分钟替企业想想如何改善工作流程，如何将工作做得更好,管理者的策略自然能够彻底地执行。
编辑本段步骤一、制定战略规划，解决企业发展方向迷茫，向心力不足问题；二、设计组织结构，解决岗位不清，分工不明的问题；三、编制岗位说明，解决职责不明，考核无据的问题；四、梳理管理流程，解决部门各自为政，不相配合的问题；五、制定目标体系，解决效率不高，工作被动的问题；六、考核员工绩效，解决工作无结果，分配不公平问题；七、设计薪酬激励，解决工资大锅饭，工作不积极问题；八、建设文化制度，解决企业无章可循，无法可依的问题；九、打造人才梯队，解决人员素质不高，能力不足的问题；十、管控措施到位，解决执行不力，推委扯皮的问题。十一、员工定期培训，解决员工发展没有希望，人员流失的问题。
编辑本段内容执行力分为个人执行力和团队执行力。个人执行力是指每一单个的人把上级的命令和想法变成行动，把行动变成结果,从而保质保量完成任务的能力。个人执行力是指一个人获取结果的行动能力；总裁的个人执行力主要表现在战略决策能力；高层管理人员的个人执行力主要表现在组织管控能力；中层管理人员的个人执行力主要表现在工作指标的实现能力。团队执行力是指一个团队把战略决策持续转化成结果的满意度、精确度、速度，它是一项系统工程,表现出来的就是整个团队的战斗力、竞争力和凝聚力。个人执行力取决于其本人是否有良好的工作方式与习惯，是否熟练掌握管人与管事的相关管理工具，是否有正确的工作思路与方法，是否具有执行力的管理风格与性格特质等。团队执行力就是将战略与决策转化为实施结果的能力。许多成功的企业家也对此做出过自己的定义。通用公司前任总裁韦尔奇先生认为所谓团队执行力就是•企业奖惩制度的严格实施”。而中国著名企业家柳传志先生认为，团队执行力就是“用合适的人，干合适的事”。综上所述，团队执行力就是•当上级下达指令或
要求后，迅速做出反映，将其贯彻或者执行下去的能力。编辑本段要素企业执行力建设需要三大要素：组织管理机制、人力资源
和领导力。在这其中，组织管理机制是基础，人力资源是提升，领导力是升华，需要企业根据自身发展阶段的特征予以优化完善。
编辑本段前提沟通是前提。这里有一个很俗的概念，既SMART原则。所谓SMART原则，即是:目标必须是具体的(Specific);S标必须是可以衡量的(Measurable);目标必须是可以达到的(Attainable);目标必须和其他目标具有相关性(Relevant);i标必须具有明确的截止期限(Time-based)o
编辑本段书籍讲述执行力的书籍有兰晓华《中层领导105个执行细节》、汪中求《细节决定成败》、《员工高效执行力》、《结果高于一切》、姜汝祥博士的《请给我结果》、《从优秀到卓越》、《韦尔奇24戒律》、《管人的真理》。第4篇：检查提升安全执行力检查提升安全执行力一个高效的企业一定具有良好的服从观念，一名优秀的员工,一定具有坚定的执行力。作为煤矿企业，时刻受到水、火、瓦斯、煤尘等自然灾害的威胁，如果不严格按照规程措施作业，稍有疏忽就可能造成安全事故，给企业和职工家庭造成危害。
毋庸置疑，大多数煤矿企业当前还依然处于安全生产的依赖期,职工•我要安全”的意识还依然淡薄，安全周期稍长，就开始产生麻痹思想，自我约束、自我管理的能力开始下降，对于上级的命令、要求和规章制度开始搞■变通”、搞■上有政策、下有对策”，其安全执行力就会逐步弱化。因此，强调职工的安全执行力，仅靠说教和号召是不行的，必须有检查，有落实。
人的思维中总有惰性的成分。要使惰性变为勤快，就要教育培养,就要检查奖惩。人的行为链中总是有惯性因素的。要克服生产过程中的•三乎三惯”行为，树立时时的自觉行为，同样离不开教育培养和检查奖惩。这是无数经验之所示，也是众多教训之所诲。
“骡骑执法以检下”。检下，不是走马观花，更不是跑马观花，而是要细细观之，详详审之。古人讲：•检，犹察也”。察就是要细看,就是要详审。《新书.道术》言：“纤维皆审谓之察。”可见，检要看细。而察，就是查究、就是查核。一句话，检查就是明察秋毫，顶真办事。如是执行下去，安全执
行力才能切实体现，继而日渐增强。提升安全执行力，关键要真检查。时下，个别安全管理人员下井检查不
是认真查隐患，找问题，想办法，而是蜻蜓点水、走马观花,拣•芝麻”，丢“西瓜”，使现场问题长期存在，得不到解决；还有个别安全管理者下井检查只是为了混指标，发现问题不仅不管不问不制止,而且还纵容包庇违章，走关系、拖人情替违章人员开脱责任；还有的管理人员下井检查虽然管了、问了，但标准不高，工作要求不严不细，既不追求过程的受控，也不管结果的质量，对安全检查工作的认识还依然停留表而上，导致干部看惯了、职工干惯了、养成习惯了。因此，只有不走过场的检查，才能使安全指示、命令落到实处，安全措施、规章制度得以贯彻，安全执行力得到增强。
提升安全执行力，重要的是及时地发现问题，及时整改问题，弥补不足，纠正错误。“执法以检下”的过程，在客观上也是检查自己思维与决策的现实性及科学性的过程。实践最能证明一切。通过检查,发现我们的制度、规程、措施还有哪些需要改进的地方，使制度、规程、措施更能符合现场实际，更加具有可操作性，提高决策的准确度。这是检查一石两鸟之用。
提升安全执行力，不是个理论问题，而是个实践问题。许多问题只要一检一查，就犹如白日一照，浮云自开。煤矿是高危行业，正因如此，我们更应把检和查的作用发挥的淋漓尽致，以•三铁”的精神用好这一卓有成效的安全管理手段，使安全工作真正收到事半功倍的效果。第5篇：工作执行力工作执行力工作执行力-工作执行力如何提高工作执行力如何提高工作执行力通过执行力的学习，使我认识到:执行力就是按质按量标准和上级要求，不折不扣的完成工作。虽然听起来很简单，做起来却未必简单。对待工作，不找任何借口，要时时刻刻、事事处处体现出诚实、负责、敬业的精神。结合到我们平时工作中，我认为要提高工作执行力，必须解决好“执行”的问题，把执行变为自动自发自觉的行动，下而就执行力的问题谈一下个人浅薄的体会一、努力提升业务素质和解决问题的能力，做到加强学习，更新观念。对待日常工作，不要总找借口，要从自身出发，不断加强学习更新观念，不断分析认识提高自己，改变不执行不作为的不良习惯，自动自发的做好本职工作，我们在执行某些任务时，总会遇到一些问题，而对待问题有两种选
择：一种不怕问题，想方设法解决问题，千方百计消灭问题，结果是圆满完成任务，一种是而对问题，一筹莫展，不思进取，结果是问题依然存在，任务也不会完成，反思对待问题的两种选择和两个结果，我们会不由自主的问到，同是一项工作，为什么有的人能够做的很好，有的人却做不到呢？关键是一个思想观念认识的问题，我们常说，观念决定思路，思路决定出路，观念转、大地宽，观念的力量是无穷的，观念转变，思想解放具有•核裂变”效应，能够产生推动发展的不竭动力，只有转变观念，解放思想，才能始终保持快速发展，才能始终充满蓬勃旺盛的精力，我们要认识到，任何一个事物的发展，不仅仅是战略决策等等，更重要的是各级人员的执行能力。
二、提高执行力就要做到面对困难、勇往直前。唯物辩证法认为，任何事物的发展都不是一帆风顺的，以工作实际出发，加快知识更新，优化知识结构，不断丰富和做好本职工作的知识武装和知识储备，做到学以致用，用有所成，在发现问题中主动思考，最终把学习体会和工作成果转化为谋划工作、解决问题，世上无难事，只怕有心人。
三、认识的高度决定执行的力度。对上级的指示和下达的工作任务，认识不到位，不能很好地领悟领导的意图和工作的重要性，就会消极懈怠，被动应对，甚而随意降低执行的标准和要求，认识到位,是我们提升执行力的原动力，只有把思想切实统一到上级的决策高度上来，才能不折不扣、善始善终地执行各项指令，在工作中放不开手脚，凡事都要等到万事俱备，有十足把握才敢去做，怕有闪失，怕犯错误，怕负责任，前怕狼后怕虎，顾虑重重，忧心忡忡，在等待观望中失去良机，最后什么都没做成，什么也没做好，拉里?麦克默荒有一句话这样说：•如果你等待，你会发现什么都没没变，唯一的只是你变老了”。
四、提高执行力就要做到诚实做人，认真做事。我们常说，诚诚实实做人，认认真真做事，做人要有一个做人的标准，做事也要有一个做事的原则，但具体到实际工作中，常常是有制度，有措施，也有违章，究其原因，就是一个态度问题，一个责任感强不强的问题，一个做人是否诚实，做事是否认真的问题，联系到我们平时，对待每一位前来办事的人员，要用一颗感恩的心，像对待自己的父母一样对待,这样才会有一种良好的心态，才会有一种
积极向上的工作态度，诚实认真地执行好领导的每一项决策，要时刻牢记执行工作，没有任何借口，要视服从为美德，工作中无小事，工作就意味着责任，无论在任何岗位，无论做什么工作，都要怀着热情，带着情感去做，而且要竭尽全力，尽职尽责地做好，对待工作，不要说不行，有时困难重重，也要坚决去执行，别人不会干的，自己要能干，别人会干的，自己要更会干。
五、提高执行力就要认识到没有最好。只有更好，当一个人在工作中做出优异成绩，受到表彰奖励时，总是说，我做得还不够，还要继续努力，争取更大的成绩，这是一种戒骄戒躁和诚实谦虚的表现,但也同时说明一个道理，那就是，无论干什么工作，做什么事，虽然取得了一定成绩，但绝不是最终的，只能算是阶段性的胜利，还要再接再厉，好上加好。
六、在展现目标的过程中，监督就是最好追踪考核。确保一个组织按照规划的时间进度表去实现目标，不断监督和跟进，就能有效暴露出规划和实际行动之间的差距和问题，使管理者采取相应的行动来协调和纠偏，以期按时完成阶段性和整体性的目标，监督如果得不到严肃的对待，容易造成职责不明确，无法考核，对目标的完成得不到保障，结果是执行不到位，结合实际工作，我认为，现在单位实行的•绩效考核”制度，就是提高执行力的重要举措，对科室及每一个职工的工作进行了细分和量化，便于考核，做到奖惩分明，这将对规范工作程序，强化办事效率，提高大家的责任意识和执行力起到积极的促进作用，监督是成功保证，执行铸造辉煌。
在今后的工作中，我将動于思考、多学多干，在学习中实践，在实践中总结，在总结中提高，我将这次学习作为起点，在自己的工作岗位上把握好每一个环节，把执行力贯穿到工作的每一细节，做出优异成绩，为单位的建设和社会的发展贡献力量！工作与执行力的关系工作与执行力的关系工作的成功是要靠出色的执行力来作保证的。没有执行力，就没有竞争力，也就没有发展力。很多的工作实例证明:执行力抓得好，职工队伍就充满朝气和活力，工作就能顺利开展完成;执行力抓得不好，干部职工就缺乏朝气和活力，工作就会受到延误或挫折。因此，要想真正把工作搞好，提高执行力是关键。
个人执行力的体现首先是对工作的态度，就是要有扎实的工作作风，能认真的做好小事情。再就是对工作的激情,有创新的思想观念，富于想像力
且要注重每一个细节，做好小事，成就大业；还应有对知识学习的追求，才能富于创造力，工作才能得心应手。
一、态度决定成败。日常工作中，人的态度决定了对事业的责任心，对工作的使命感，这是个思想境界问题，是•想不想干事”的问题。惟有积极的工作态度，才能树立拼搏意识、开拓意识、争先意识，始终做到对事业有激情、对工作有热情、永不满足、永不懈怠，才能圆满地完成工作任务。一个人用健康的或不健康的心态对待工作，所完成的工作质量是截然不同的，工作质量的好坏直接影响工作任务的成败。可以这样说，态度决定成败。
二、细节决定成败。在工作中，绝大部分人员做的都不是战略、规划这样的大事，而是一件件看起来非常平常的细枝末节的小事。可是，如果我们没有把这些小事做好，单位的工作就会受到影响。做任何事情都要结合工作的每一个细节，要靠众人的力量凝聚在一起，做好每一件小事，注重每一个细节，才能圆满完成工作任务，才能提高执行力的效果。
三、提高执行力，仅靠提升思想境界、强化责任心是不够的。现实中，绝大部分人都想把工作干好，都想在工作上取得突出业绩，没有谁真正想甘为人后，但为什么实际工作效果有非常大的差别呢？这里而除了思想境界不高、责任心不强以及环境差异外，个人业务素质欠缺、能力难当其任可能是最主要的原因。“工欲善其事，必先利其器”。业务素质是执行力强弱的基础，执行力强的人或团队必定是善于学习的人、学习型的团队。因此，提高执行能力需要努力学习知识，不断提升执行者的自身修养和业务素质，从而不断提高工作水平。
除了提高个人执行力，一个团队提高执行力还需要加强纪律性,也需要职责分明，明确奖惩，激励到位；要有和谐的工作氛围，还需有良好的相互沟通和默契的配合。
一、严明的纪律是执行力的保障，没有纪律性就没有执行力和战斗力，缺乏组织纪律性的单位是一盘散沙，工作也不会有创新和优异的成绩。
二、明确职责、权力、利益，责权利不明确是影响执行力的重要因素之一。
三、明确奖惩。在制度制定中，要有明确的奖励和惩罚措施，这样才能
激发个人干事创业的激情。干好干坏一个样，干与不干一个样的结果会严重挫伤职工的工作积极性。
四、很多部门工作忙碌，没有双休日，节日不休息，繁忙的工作时间长，日复一日单调的工作，很多人意识到能够得到升迁的人毕竟是少数，工作的激情也随着时间的推移而减退。只有激励到位，才能保证工作的激情。
五、执行力度大、执行效果好，一定有一个良好的履职环境。单位要为干部职工创造氛围和谐、人尽其才、激励到位的履职环境，主动关心干部职工，尽力解决干部职工在工作和生活中的问题。以进一步增强凝聚力、向心力，激发干部职工的创造力和工作热情。平时工作中大家各忙各的事务，缺乏交流，有的同志不了解其他部门的事情,彼此的情况都不够了解。遇到某些需要各方面通力协作的事情时，就出现了配合不到位的现象。所以需要通过一些必要的活动来增加交流的机会，以达到和谐氛围的目的。
六、加强沟通，无论什么工作都要将工作的重心向前向后各推移一段，不能仅仅干好自己的工作就行，因为大家的工作相互之间是有联系的。在执行工作任务之前及执行过程中充分的与相关部门、人员进行足够的沟通，以便更加了解执行目标和自己需要执行的内容。工作完结后进行沟通，总结下次工作应该注意什么，哪里没有配合好。通过这个沟通的过程加强大家之间的联系，增强大家的协作精神，进一步提高执行力。
总之，提高执行力是科学发展的要求，是我们必须要履行的责任和义务。因此须倡导严格要求自己，努力学习理论知识和专业知识,加强自我修养，提高自身素质，不断研究工作中出现的新问题，在工作上高标准，严要求，提高工作水平，认真细致的做好各项工作，以自己的实际行动践行提高执行力的要求。第6篇：执行力执行！不要问为什么！执行如此重要，但为什么长久以来却一直为人们所忽视呢？可以肯定的是，并不是没有人意识到这个问题，而是没有形成一种文化，这种文化就是：执行不要问为什么！其实在我们之前的《亮剑》把团队效率表现的淋漓尽致，热血将军李云龙，像一匹野狼孤傲，刚烈，勇猛，意志顽强，坚决；做出决策果断坚决，不听任何人劝阻。他的部下，个个被他这种性格熏陶为完美的执行者。做！说做就坚决做，不问为什么！攻打平安县城那次，不听参谋长之类的劝阻，不听可行性
分析，部队也是坚决执行命令，不问为什么，不娘娘腔地分析可行性，不找任何借口开脱敷衍,硬是说打就打，打的敌人措手不及。
李云龙的队伍就是一只这样非常好使的团队案例，整个队伍因为。执行-不要问老子为什么”的气氛，形成了超强的执行力，每个人都像匹野狼，队伍力量更像狼群，所向披靡，让敌人闻风尚胆！做为管理者最头痛的问题就是。问题员工”，这类员工有才华但也很有思想,对公司策略层而的东西，总有过多自己的思想与为什么，提出反对意见，但光是反对而又没有得到回应，结果耽搁了大事，造成不必要的损失。做为管理者，就应该对这类员工说■执行！不要问为什么！”作为一个好员工，如果有了：“执行！不问为什么”的态度，还要有锲而不舍、奋斗不止的敬业精神。我们对于任何一件工作，要么不做，要做就要有始有终，完美地将它做完，不到最后关头，绝不能轻言放弃，要一直坚持不懈地努力下去，才能取得最后的胜利。其次，要开拓创新，灵活主动地做到服从。服从的本质和核心就是在工作中去无条件的遵从上级的指示，是自动自发的服从，是自信的、主动的服从。作为一名员工，应该明白自身的发展和团队的发展是一致，只有在工作中懂得服从，才有圆满地成自己的任务，才会有所发展。最后，结果决定一切。不要责怪领导太看重结果，任何事情都是讲岀来是容易,但要身体力行地把它做好，却不太容易。作为一名优秀员工要准确定位，要想体现自己的最大价值，必须要牢牢把握住一点，就是在任何情况下，都要不折不扣地，很好的去完成任务。要以饱满的热情主动完成工作，完美的执行。要视自己的岗位为生命,要守住自己的岗位，珍惜自己的岗位，胜任自己的岗位。工作要努力，要尽职尽责，无论自己的工作与期望相差多远，无论自己所从事的工作有多么的无聊、单调和乏味，我们能够做的只有努力工作，要对工作永远保持乐观的态度，态度决定一切！归根结底。执行！不要问为什么”这种文化是一切行动的开端，也是承上启下的框架。
喜欢足球的朋友都知道，德国国家足球队向来以作风顽强著称,因而在世界赛场上成就斐然。德国足球成功的因素有很多，但有一点我却特别看重，那就是德国队队员在贯彻教练的意图、完成自己位置所担负的任务方而执行得非常得力，即使在比分落后或全队困难时也一如既往，没有任何借口。你
可以说他们死板、机械，也可以说他们没有创造力，不懂足球艺术。但成绩说明一切，至少在这一点上，作为足球运动员，他们是优秀的，因为他们身上流淌着执行力文化的特质。无论是足球队还是企业，一个团队、一名队员或员工，如果没有完美的执行力，就算有再多的创造力也可能没有什么好的成绩。
特别是带一只非常有思想的团队时，各种有力的观点层出不穷,要将企业战略思想决策很顺利的容入并迅速得到接受，所花的时间成木、人力成本往往比决策失败所要付出的成木还高，对于高层决策,没有决对正确与错误，只有你认为的相对的对与错。而在这种狭小的范围内，更多需要做的是端正心态，好好的执行，完美的执行！即使自己认为是错的！就像足球，教练说怎么打就怎么打！球员得好好服从，不可能存在民主投票决定！执行！不要问为什么！
篇四：证券公司员工对照检查材料
与发行人具有重大影响的管理成员就企业发展公司文化竞争对手个人发展与公司发展的关系等主题进行集体或单独的会谈并将会谈结果和项目经理对主要管理层的感性认识等内容形成会议纪要取得主要管理人员学历和从业经历简况对核心人员要取得其详细资料尤其要关注主要成员在本行业的的执业经验和记录并将其对公司经营决策的重大影响情况作出专题报告调查过去三年中发行人关键管理人员离职的情况调查其辞职的真实原因并调查其说明的问题以及其对公司经营的影响查阅发行人的公司章程调查独立董事的有关情况并说明其是否符合中国证监会关于上市公司独立董事制度的指导意见的有关规定签名日期编制索引号cfb5调查专题管理团队调查复核实地考察生产办公场所并与公司职员进行交流以获取关于管理团队以及企业文化贯彻情况的直观感受并形成考察报告查阅发行人的公司章程公司内部文件通知等获取主要管理人员的聘任考核和辞退等情况调查公司内部管理制度规定年度经营责任书了解发行人是否制定经济责任考核体系特别考核体系的落实情况调查主要管理人员的任职资格是否符合有关要求10了解发行人为高级管理者制定的薪酬方案持有股份及其变动情况11调查主要管理者是否不适当的兼职并说明必要的兼职是否会对其工作产生影响签名日期编制索引号cfb6调查专题业务发展战略与目标复核查阅发行人的发展规划年度工作计划等资料或与经营决策层访谈调查发行人发展目标的定位包括长远发展战略具体业务计划
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日期索引号CF-B1页次1
调查专题发行人历史演变调查
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调查目标和调查程序
适用与否
工作底稿索引
一、调查目标1、了解发行人历史上的重大事件，检查其对发行人的发展演变和企业文化形成的重大影响，判断发行人商誉对其持续经营的影响
二、调查程序1、获取发行人行业管理体制历次改革的有关资料，调查行业管理体制的变化对发行人产生的影响2、调阅发行人历次重大资产变化、技术改造、重大销售政策变动的有关会议记录或其他资料，就其对公司经营、发展的影响与管理层进行讨论，并形成会议纪要3、获取发行人历次产品、管理能力等方面获奖情况的有关资料，判断公司核心竞争力在行业内的地位4、调查发行人历史上有重大影响的人事变动，判断作为公司重大“无形资产”的核心管理者的去留已经和可能对公司产生的重大影响5、审查发行人历史上是否存在重大的违反法规行为，以及受到重大处罚的情况，判断其影响是否已经消除，并不构成发行上市的实质性障碍
ePL"jSwkG作工务好了功成得获事券证户客导引就责职最。录忘备及料资考参要重时在为做以”可册手员学升晋理部业“营本这，管主位单验经有或的任上新是你论不.xb;yqhmvug,dpsCotDicflOarn
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日期索引号CF-B2页次1
调查专题发起人及股东变更情况调查
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调查目标和调查程序一、调查目标1、发起人是否符合有关法律法规的规范2、发行人股东变更的行为和程序是否合法、规范二、调查程序1、取得发行人的股东名册，查看发起人或股东人数、住所、出资比例是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定2、调查主要的法人发起人或股东的业务和资产情况，关注其对外投资是否超出净资产的50%3、追溯调查发行人的实质控制人，并结合“关联方及其交易的调查”专题，查看其业务、资产情况是否对发行人的供应、生产和销售以及市场竞争力产生直接或间接的影响4、检查发行人自然人持股的有关情况，关注其在发行人的任职及其亲属的投资情况；如果单个自然人持股比例较大，还应检查是否存在其他人通过此人间接持股的情况，而可能引起潜在的股权纠纷5、检查发行人是否发行过内部职工股，或出现工会持股或职工持股会持股进行转让的，应按照中国证监会[2001]41号文
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日期索引号CF-B3页次1
调查专题公司治理结构调查
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调查目标和调查程序
适用与否
工作底稿索引
三、调查目标
1.
公司章程及草案是否合法合规；
2.
股东大会、董事会、监事会的设立、运作的实质性判断；
3.
董事、监事、高级管理人员任职及变动是否合法合规；
二．调查程序1.查阅股东大会的会议记录、董事会的会议记录，对照《公司法》等法律法规，确定发行人章程及草案的制定和修改过程是否履行了法定程序；2.查阅发行人章程及草案，对照《公司法》的强行性和禁止性条款，判断发行人章程及草案的内容是否与之相抵触；3.查阅发行人章程及草案，对照《上市公司章程指引》的具体条款和格式，确认发行人章程及草案是否与之符合；4.查阅发行人章程，对照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，判断发行人章程中是否存在相应条款，独立董事是否有效地发挥作用；5.发行人已在境外上市的，查阅发行人章程及草案，对照境外上市的有关法律法规和证监会的规定，确认发行人章程是否符合境外上市的有关规定；6.查阅发行人的股东会、董事会、监事会议事规则，对照法律法规和证监会的有关规定，确认发行人是否具有健全的股东会、董事会、监事会的议事规则及其合规性；7.列席发行人的股东会、董事会、监事会会议，并查阅历次会议记录，对照议事规则及公司章程的相关规定，确认发行人历次的股东会、董事会、监事会的召开是否合乎相关规定；
jNASMgyqfO.vb:p"lihsumd,akwtercnoC作工务好了功成得获事券证户客导引就责职最。录忘备及料资考参要重时在为做以”可册手员学升晋理部业“营本这，管主位单验经有或的任上新是你论不T.gpOvmdehy,fkilwartnosucCb
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日期索引号CF-B3页次2
调查专题公司治理结构调查
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调查目标和调查程序8.查阅发行人历次的股东会、董事会、监事会的会议记录，对照股东会、董事会、监事会议事规则及公司章程的相关规定，确认发行人历次的股东会、董事会、监事会的决议内容是否合法合规；9.查阅公司的董事会会议记录和股东会的会议记录，确认董事会是否比照公司章程有关董事会权限的规定，行使对外担保权，超过公司章程规定权限的，董事会是否提出预案，并报股东大会批准；董事会在决定为他人提供担保之前(或提交股东大会表决前)，是否掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析，并在董事会有关文件中详尽记载；股东大会或者董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的股东或者董事是否回避表决；10.重点关注发行人董事会的重大投资、融资及经营决策，比照上一条的程序，对董事会是否越权，是否有异常现象等作出实质性判断；11.查阅发行人的董事、监事和高级管理人员的个人资料，获得个人承诺，对照《公司法》等法律法规以及公司章程的要求，确认上述人员的任职资格是否符合规定及要求；12.查阅发行人最近三年尤其是发行上市前一年的股东会、董事会会议记录，确认上述人员在最近三年尤其是发行上市前一年是否发生过变化；13.对照法律、法规和中国证监会的有关规定以及公司章程，确认如果发生上述变化，这种变化是否符合有关规定，是否履行了必要的法律程序；14.获得董事、经理的承诺，确认董事、经理是否挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人；是否将公司资产以个人名义或者以其他个人名义开立帐户存储；是否以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保；15.调查董事、经理的业务活动，获取董事、经理的承诺，确认董事、经理是否自营或者为他人经营与发行人同类的营业或者从事损害发行人利益的其他活动；
适用与否
工作底稿索引
;qDP.L"CxjSwlgpydkabfOmrvGh,teiusnoc作工务好了功成得获事券证户客导引就责职最。录忘备及料资考参要重时在为做以可”册手员学升晋理部业营“本这，管主位单验经有或的任上新是你论不
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日期索引号CF-B3页次3
调查专题公司治理结构调查
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调查目标和调查程序16．查阅公司的交易记录，对照公司章程和股东会会议记录，获得董事、经理的承诺，确认除公司章程规定或者股东会同意外，董事、经理是否同本公司订立合同或者进行交易；17．查阅公司保密情况的相关记录，对照相关的法律规定和经股东会的会议记录，确认除依照法律规定或者经股东会同意外，董事、监事、经理是否泄露公司秘密；18．查阅发行人的公司章程，对照有关法律法规和证监会的规定；确认发行人是否设置股票期权，如有，设置是否合法；19．查阅公司章程与组织机构的设置，调查独立董事的任职资格、职权范围，对照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》；确认发行人是否设置独立董事，任职资格、职权范围等是否符合有关规定；20．获得发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的承诺，确认上述人员是否直接或者间接持股（包括但不限于个人持股、家属持股、和公司持股），及最近三年的变动情况；21．考查发行人高级管理人员的选聘、解聘机制，判断其变动是否符合法律规定，是否履行法定程序；22．考察发行人高级管理人员的激励与约束机制，是否符合相关法律规定，是否有利于吸引人才，保持高级管理人员的稳定；23．查阅发行人的信息披露文件，考察机构设置和相关人员安排，对照《上海证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所上市规则》等规定，判断发行人是否及时、准确、充分地披露了相关信息；
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日期索引号CF-B4页次1
调查专题
组织结构调查
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调查目标和调查程序
适用与否
工作底稿索引
一、调查目标1、与“发起人及股东变化情况调查”专题结合，全面了解发行人主要股东（追溯到实质控制人）整个集团的所有相关企业的业务和财务情况，查找可能产生同业竞争和关联交易的关联方2、了解发行人内部组织结构模式的设置情况，及其对发行人实现经营管理目标的影响
二、调查程序1、取得集团所有成员的有关资料清单，查找其中异常或者重要的控股或联营企业，并做深入研究，必要时应进行实地调研，将获得的一手资料进行整理分析，形成调研报告2、3、画出整个集团的组织构架图，标明各经营实体之间的具体组织联系取得发行人经营目标调整和风险控制政策改变，及为保证上述目的实现而进行的相应的组织结构调整有关的文件记录，分析发行人组织结构形成的来龙去脉4、画出发行人组织结构设置图，并以实线和虚线标明各机构之间的权力和信息沟通关系，分析其设计的合理性和运行的有效性5、与管理层有关人员进行讨论，进一步获得公司组织结构设置方面、运行方面情况的资料6、与企业管理部门沟通、查阅公司内部管理规定，了解发行人内部利润中心、成本中心和职能中心的设置和划分情况
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日期索引号CF-B5页次1
调查专题管理团队调查
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调查目标和调查程序
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工作底稿索引
一、调查目标：1、主要管理层（包括董事会成员、监事会成员、总裁、副总裁以及财务总监等高级管理人员）是否正直、诚信2、3、4、主要管理层是否具有与发展公司需要相匹配的开拓精神和经营管理能力了解关键管理人员的选聘、考核和离职情况，及其程序是否合法了解发行人与主要管理人员有关的激励和约束机制，及其对公司经营和长远发展的影响
二、调查程序：1、与发行人具有重大影响的管理成员就企业发展、公司文化、竞争对手、个人发展与公司发展的关系等主题进行集体或单独的会谈，并将会谈结果和项目经理对主要管理层的感性认识等内容形成会议纪要2、取得主要管理人员学历和从业经历简况，对核心人员要取得其详细资料，尤其要关注主要成员在本行业的的执业经验和记录，并将其对公司经营决策的重大影响情况作出专题报告3、调查过去三年中发行人关键管理人员离职的情况，调查其辞职的真实原因，并调查其说明的问题以及其对公司经营的影响4、5、调查发行人董事是否遵守“竞业禁止”的规定查阅发行人的《公司章程》，调查独立董事的有关情况，并说明其是否符合中国证监会《关于上市公司独立董事制度的指导意见》的有关规定
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日期索引号CF-B5页次2
调查专题管理团队调查
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调查目标和调查程序6、实地考察生产、办公场所，并与公司职员进行交流，以获取关于管理团队以及企业文化贯彻情况的直观感受，并形成考察报告7、查阅发行人的《公司章程》、公司内部文件、通知等，获取主要管理人员的聘任、考核和辞退等情况8、调查公司内部管理制度规定、年度经营责任书，了解发行人是否制定经济责任考核体系，特别考核体系的落实情况9、10、11、调查主要管理人员的任职资格是否符合有关要求了解发行人为高级管理者制定的薪酬方案，持有股份及其变动情况调查主要管理者是否不适当的兼职，并说明必要的兼职是否会对其工作产生影响
适用与否
工作底稿索引
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日期索引号CF-B6页次1
调查专题业务发展战略与目标
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调查目标和调查程序
适用与否
工作底稿索引
一1.2.二1.2.3.
调查目标调查发行人业务发展目标与现有业务的关系。调查发行人业务发展目标实现的可行性、风险。调查程序查阅发行人的发展规划、年度工作计划等资料，或与经营决策层访谈，调查发行人发展目标的定位，包括长远发展战略、具体业务计划。查阅发行人的发展规划、年度工作计划等资料，或与经营决策层访谈，调查发行人发展目标与现有业务间的关系。查阅发行人的发展战略规划、年度工作计划、募集资金投资项目的《可行性研究报告》等资料，或与经营决策层访谈，调查发行人实现业务发展目标中可能存在的潜在风险，包括法律障碍等。
4.
查阅发行人的发展战略规划、年度工作计划、募集资金投资项目的《可行性研究报告》等资料，或与经营决策层访谈，调查发行人实现未来发展计划的主要经营理念或模式、假设条件、实现步骤、面临的主要问题等。
5.
查阅募集资金投资项目的《可行性研究报告》，调查本次募集资金投向对实现该计划的作用。
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日期索引号CF-B7页次1
调查专题前次募集资金使用调查
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调查目标和调查程序一、调查目的：1.前次募集资金的使用是否合法合规，变动是否经过法定程序，是否及时披露二、调查程序：1前次募集资金使用情况如何
适用与否
工作底稿索引
1.1获取验资报告，检查前次募集资金的数额和资金到位时间1.2检查前次募集资金的实际使用情况，列表描述（见附表）（1）逐项列举说明前次募集资金实际使用情况。包括（但不限于）实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间、完工程度，如投资项目产生收益且能够核算，应说明所产生的收益。若投资项目跨年度投入，应分年度逐一列举。（2）将上述募集资金实际使用情况与招股或配股说明书承诺以列表方式做逐项对照，并说明所投入项目、投资金额是否按承诺执行。如存在差异，说明差异内容。1.3如投资项目的实际收益低于招股或配股说明书中承诺收益的20％（含20％）以上，董事会如何解释，对其陈述的差异原因进行核验1.4将募集资金实际使用情况与涉及公司各年度报告（中期报告）和其他信息披露文件中披露的有关内容做逐项对照，并说明披露内容与审核结果是否存在差异。如有差异，应详细说明差异内容。1.5将募集资金实际使用情况与董事会《关于前次募集资金使用情况的说明》内容做逐项对照，检查二者是否存在差异。如有差异，调查差异内容及原因1.6前次募集资金未全部使用的，未使用的资金数额、占所募集资金总额的比例、未全部使用的原因以及公司是否已作出相关的安排2募集资金使用变更是否经过法定程序，是否及时披露
2.1获取公司所有关于募集资金使用变更的董事会决议、股东大会决议、公告，检
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客
户编制
签名
日期索引号CF-B7页次2
调查专题前次募集资金使用调查
复核
调查目标和调查程序查其程序是否合法，披露是否及时、准确2.2调查变更项目名称、金额、批准单位3中介机构是否出具意见
适用与否
工作底稿索引
3.1会计师事务所是否对前次募集资金投入情况进行专项审核3.2注册会计师及会计师事务所对专项报告的真实性、准确性和完整性是否承诺承担相应的法律责任
jNASMgyqfO.vb:p"lihsumd,akwtercnoC作工务好了功成得获事券证户客导引就责职最。录忘备及料资考参要重时在为做以”可册手员学升晋理部业“营本这，管主位单验经有或的任上新是你论不T.gpOvmdehy,fkilwartnosucCb
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附表：前次募集资金使用情况表前次募集资金净额：万元预计投资计划投资项目实际投资项目金额资金到位时间：历年投资金额完工程度╳年╳年╳年其他说明年月日
合计
——
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篇五：证券公司员工对照检查材料
在五月份公司推出剩余配售产品后由于沈阳地区安装比较早一方面需要尽快尽早地把它吃透学精为开拓市场时提供好技术支持另一方面在客户使用过程中遇到各种问题我都把他详细归类哪些是理解使用上的错误哪些是程序错误哪些是程序有待完善的必要时汇总形成文档发到总部
证券公司员工心得体会
【篇一：证券实习心得体会】
我很荣幸地来到东莞证券有限责任公司的厚街证券营业部进行为期一个月的实习工作。在综合柜台的几个星期，每天都要做很多工作，指导客户填写表格，解答相关咨询，整理资料等等。都是些很细小的事情，但要做完做好却是非常的累和辛苦，要求自己要具备很高的办事效率和认真的工作态度。幸运的是，我遇到了很好的前辈和同事，工作上有什么不明白的问题，他们都会给我详细的解答和帮助。不仅教会我很多证券上的专业知识，也教了一些做人道理以及在工作上的处事态度。随后我又在办公室和计算机房进行了学习和实践，体验一下这些岗位的工作任务和职责。我觉得我在办公室最大的收获是学会了一些办公室技能和电话营销，还有就是锻炼了我的意志。虽然现在实行的是素质教育，但学生们的动手能力极差，至于电话营销就更少接触了，这次真是给我大大的补了一课。以前就知道人与人的沟通不容易，面对面的沟通尚且如此，更何况是通过电话，因为如果你的语言不够吸引人，那么对方随时可能挂掉电话，结束你们的交流。因此如何通过电话成功吸引顾客来进行投资还真是一门大学问。在我们的客户经理那里我学习到了要如何和一些从没联系过的企业“搭讪”，如何说话才不会被他们拒绝，也学习到了一些沟通上的技巧。当然在此过程中，我们也常常遇到一些很不耐烦的客户，经常我们才说两个字就把电话挂了，但也正因为如此才锻炼了我的耐心和意志，提高我的修养，让我在以后的工作中不那么浮躁。在计算机室工作，过硬的计算机专业知识是必备的。从程序维护升级到计算机硬件的修理，门门工作都必须很扎实才能干好这个工作。虽然我是学习工商管理的学生，计算机专业知识不算强项。但因为在学校学习过相关的电脑知识和操作技能，在这里还是发挥了很大的作用。因此，虽然在平时看来学的很多东西总感觉与自己的专业离得很遥远，但说不定就在某一刻显现出来，对自己的工作有所帮助。短短的实践让我收获了很多东西，从中获益匪浅，对我以后的深造学习是非常有帮助的，也为未来进一步走向社会打下坚实的基础。在这一个月里，第一次感觉到时间过得这么的快,也是第一次感觉到自己的生活过得是这样的充实。非常感谢光大证券公司厚街营业部
领导给我这个机会，让我能体验和拥有了一段在实践中了解社会。同时也十分感激那些曾经给过我帮助的前辈和同事们，这一段时间所学到的经验和知识大多来自他们的教导，正是他们不吝啬的教诲才让我学会了这么多。也对于自己这样一个即将步入社会的人来说，需要学习的东西很多，他们就是最好的老师。在未来的时间里，我会带着所学的宝贵经验，更加勤奋的学习和工作。有人说成功属于有准备的人，有人说成功属于勤奋的人，而我觉得成功是属于有准备的奋斗者。在努力和拼搏中，为自己挣得一个前程似锦得职业生涯。
【篇二：证券公司实习心得】
证券公司实习心得二月二十号，来到山西大同证券开始我的实习生活。“大同证券公司”，是中国证券史上最早成立的34家证券公司之一。1991年5月10日，人总行准予公司重新登记，名称变更为“大同证券公司”。1996年9月获人总行重新登记为专业证券公司，名称仍为“大同证券公司”。2000年1月，公司增资扩股方案得到中国证监会证监机构字[2000]20号文《关于核准大同证券公司增资改制的批复》批准，名称规范为“大同证券经纪有限责任公司”，注册资本为人民币一亿元。目前，公司为上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国国债协会会员，拥有13个上交所席位和5个深交所席位，在全国拥有10家证券营业部和11家证券服务部。公司营业网点遍布北京、上海、深圳、河北、河南、内蒙古、云南和山西省内各地市。为投资者提供网上、电话、手机等多种交易平台和境内外证券行情揭示系统。与工行、农行、建行、民生、华夏、交通等银行开通了客户资金第三方存管业务。公司拥有实力雄厚的研究团队和一批资深分析师，适时推出“新股申购、抛售策略”、“行业、个股深度研究报告”、“投资策略报告”、“热点分析”及每日盘中“一对一短信”等特色服务。经营宗旨是：诚信立业、稳健经营、规范发展、求实创新。业务范围有：证券代理买卖；代理登记开户；证券投资咨询；开放式基金代销；中国证监会批准其他业务。在实习过程中，我感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。
这次实习主要有：熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法，对开户时应注意的一些基本的情况进行了解。熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关内容。熟悉k线理论的实际操作。熟悉基金的相关内容。整理实习过程中记录的资料。查阅相关资料进行实习的总结。第一周接触的是前台的工作。前台主要的工作就是开户，开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件；2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》；3、证券营业部为投资者开设资金账户；4、办理开通证券营业部银证转账；机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的；2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里；3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。第二周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要求。进到这个部门在老师的带领下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的基本面。此外，从日线图，k线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。在理财团队实习期间，老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候老师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的了解。
公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我3come文档频道们还有很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。第三周公司安排一名职员向我们介绍基金的相关内容。基金具有利益共享、风险共担、组合投资和专业管理的特点。基金是间接的投资产品，它的风险适当收益较高。基金主要有以下三个当事人：投资者、基金通过本次的实习我对对证券市场的有了更深一步的认识。在我国证券市场仍然是一个有待完善和不断发展的市场，它在我国有很大的发展空间同时也存在许多有待解决的问题。证券市场是一个收益较快的市场同时也是一个高风险的市场，我们在投资证券市场时要抱着小心谨慎的态度。在此次实习中我对证券公司基本业务也有所了解。实习也是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。大同证券给了我们这么好的一个学习平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。
【篇三：证券公司个人工作总结】
证券公司个人工作总结2004年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。工作主要成绩如下：1、2004年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。成绩的取得究其原因，主要是因为：1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。在工作中存在问题与不足：1、技术业务还有待深入全面了解。2、对网络方面知识和动手能力有待加强。3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
改进措施：1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。3、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。5、对公司推出的新产品及时了解。2005年工作计划：1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。3、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。部门及公司下一步发展的建议部门：1、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。2、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。3、部门能有一个值班手机。公司：1、多提供一些培训机会给大家。2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。3、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。
篇六：证券公司员工对照检查材料
证券公司员工年度工作总结
证券公司员工年度工作总结1时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的20xx年，证券行业迎来
了更多的机遇和更为激烈的挑战。xx的大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起xx证券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。
20xx年我主要的工作如下：1.近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为复杂的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。2.在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到xx、xx苦苦寻觅发展经纪人，最后在xx发展了一名兼职经纪人。3.手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来，我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，最后成功的营销了xx客户愿意使用本公司的炒股掌上机。4.短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总
部已察觉此问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具—移动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认真的配合客服部的方经理的工作。
5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的话，的确也是如此!我在从事这项工作的时候具体表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊!
6.与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。
7.配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。
8.最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了xx小区、xx小区、xx小区、xx公园等地，从这些活动中认
识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上胜利的巅峰。
证券公司员工年度工作总结2进入xx证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提
高，主要体现在：1、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟悉这个行业到通
过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使信达服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：1、证券知识还须加深了解，需不断学习。2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：1、发传单进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。2、有效利用银行资源。
证券公司员工年度工作总结3工作总结就是把一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、
总评价、总分析、总研究，并分析成绩的不足，从而得出引以为戒的经验。总结是应用写作的一种，是对已经做过的工作进行理性的思考。以下是由
时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20xx年就将画上圆满的句号。回首20xx年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。
我是xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15
万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20xx年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。
篇七：证券公司员工对照检查材料
关于证券公司员工的个人述职报告
一、认真学习，提高政治思想觉悟和业务工作水平今年来我认真学习科学发展观，提高自己的政治思想觉悟，在思想上与公司保持一致，坚定理想信念，树立正确的世界观、人生观和价值观，树立服务思想，做到无私奉献。我在工作上除了学习政治理论外，重点是学习公司的各项制度、工作纪律及业务知识，提高自己的业务工作水平，做到学深学透，掌握在脑海中，运用到实际工作中，为自己做好各项本职工作打下坚实的基础。二、努力工作，完成各项工作任务我是负责电子流程审批分发工作，这些工作既普通平凡，但又十分重要、琐碎繁杂。我站在公司的立场上，忠实履行职责，认真努力、一一克服、时常加班加点，竭尽全力做好工作，不怕辛苦，从无怨言，取得较好的工作成绩，促进了公司事业的健康持续发展。全年，我共完成69家营业部的报批审核工作，最后将约20XX件的报批资料进行认真细致整理，做好归挡工作，以便日后查阅使用。三、增强工作责任心，提升业务能力，做好行政推广岗工作20XX年，我作为一名行政推广岗工作工作人员，通过增强工作责任心、提升业务能力和丰富电子流程审批经验做好自己的工作，具体做三方面工作：一是有强烈的事业心和责任感，对自己高标准、严要求、顾全大局、不计得失；任劳任怨、积极工作，不挑三拣四，避
重就轻，尽心尽力做每一项工作，按时保质的完成；二是以营业部为中心，认真细致周到为营业部做好服务工作，营业部要了解咨询的事，我一一解答，务必让营业部搞懂弄通。营业部要我帮办的事，我热情、认真、负责替他们办好。我通过自己的优质服务获得了营业部的信任与满意，对我的工作有良好的评价；三是注意积累工作经验，通过对营业部工作和电子流程审批工作的分析，掌握实际工作情况，提高自己的工作经验，做好每一项工作，保证不出差错。同时分析证券工作中存在的机遇和挑战，努力开创证券工作新局面，愿为证券公司的发展，做出自己不懈的努力。
20XX年，我认真努力工作，虽然取得了较好的工作成绩，但是与公司的要求相比，还是存在一些不足与差距，需要继续努力和提高。今后，我要继续加强学习，全面提高自身综合素质，以求真务实的工作作风，以创新发展的工作思路，奋发努力，攻坚破难，把行政推广岗和各项电子流程审批分发工作提高到一个新的水平，为公司的发展，做出我应有的贡献。
我的述职报告完了，谢谢大家！2证券公司员工述职报告
20XX年即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。做为一名柜台员工，在20XX年里迎来了公司本年度最重要的一项工作――恒生2。0系统上线。当然，这一年中也还有些其他的工作收获，现就将这一年的工作情况做如下总结20XX年上半年，响应总公司“全能柜员”的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股
东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉和掌握，实现一名柜员可以办理所有柜台业务的能力。在这期间，我与郝静波对之前单独负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的业务做了补充，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金修改等方面的业务做到熟悉和掌握。
20XX年四月，总部提出了柜台系统升级的计划，将原恒生1。0系统升级到现今普遍使用的恒生2.0系统，并将该项目列为今年公司发展的重中之重。升级分两个阶段进行，
完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的咨询等工作。在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节决定一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的复杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善；其次，要让柜台工作更加规范化，柜台的事项比较具体和繁杂，需要把各方面的事情分轻主次，需要多与各部门沟通、合作。
2、开发银行网点。首先，我打印了一个建行所有网点地址的表，然后去找那些没驻点的银行的大堂经理。通过她们找到网点经理，谈合作的事情。然后和网点主任谈我们的业务刚发展到这个地方，再说说能带给他们带来的效益等。截止12月，我开发的银行网点共个。
3、新人培训。通过培训，提高了他们的沟通能力、协调能力、团队合作精神和学习能力以及专业的证券知识和客户销售经验及市场开拓意识。
4、对客户经理的日常考核。制定了客户经理日常工作考核评价表，对他们的常规工作进行考核，促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣传活动和组织新客户“投资报告会”和组织各种客户联谊活动，参与营业部各种客户回访活动，参加公司、营业部及驻点银行组织的各种培训等方面的工作。
5、管理团队。自加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。加强以严格考勤、定制管理为重点的工作秩序治理工作。严格落实考勤和三会制度，让员工保持良好的工作状态，杜绝思想出现松懈。坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进行点评，对存在问题的员工及时进行谈话督促。组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操作流程方面、执行制度方面存在的问题和不足，及时进行整改。注重与员工交流沟通，及时将重点工作贯彻落实到每一名员工。要求员工通过积极寻找客户资源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，力所能及地
完成自己份内的工作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持一致，加强团队的凝聚力。利用各种机会和条件同业务员直接见面和交流。以姐妹般的身份和亲情对待业务员，向他们传承公司的文化、观念和发展前景。
二、20XX年的工作计划(一)及时做好各项重点工作20XX年即将到来，在新的一年中，我仍将全力以赴，不断发展壮大，不断自我超越，继续发扬吃苦耐劳、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜负上级对我的信任和期望，为公司事业的发展贡献自己的力量。继续解放思想、转变观念，从实际出发，创新思维，针对工作的急、难问题，制定针对性强、可操作性强的措施，切实解决工作中的实际问题。及时做好信息统计工作，为领导、同事提供全面准确无误的经营信息。紧密围绕公司的经营目标，发挥好区域经理的作用。做好招聘、开发银行网点、新人培训、对客户经理的日常考核、管理团队等工作。(二)20XX年工作虽取得了一些效果，但还存在很多不足1、证券业务还有待深入全面了解。2、对网络方面知识和动手能力有待加强。3、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。(三)整改措施1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长
2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。5、加强和各们的沟通。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。新起点、新希望。站在20XX年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！我相信，在总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，20XX年的工作一定会取得良好的效果，为银河证券总体的发展，做出我们应有的贡献。以上述职述廉报告，请领导和同志们评议，欢迎对我的工作提出宝贵意见，借此机会，向工作中极力支持我的胡总经理、市场总监邓总以及各级领导和同志表示诚挚的谢意。
篇八：证券公司员工对照检查材料
证券公司工作鉴定意见
（最新版）
编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日
序言
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正文内容
证券公司工作鉴定意见是对一个人最客观的工作评价，那么你要怎么去写证券公司工作鉴定意见呢下面由本本店铺精心整理的证券公司工作鉴定意见，希望可以帮到你哦!
证券公司工作鉴定意见篇一一、该员工工作上，积极肯干，责任心强，细心，独立又协同，有创新能力。二、该员工到公司以后做到了认真,努力的工作，给公司带来了经济效益和好评,特此以资奖励,再接在力!三、该员工生活上，艰苦，积极参加适当的体育煅炼以保持健康体魄，充足精力、有良好的日常生活习惯，喜欢听音乐，看书和旅行，团结、关心、帮助同学并与他们融洽沟通，适应性较强。四、该员工思想上，为人正直，稳定、谦虚。事业心、进取心强，能设身处地为他人着想，热爱集体。要做一个具有良好专业技术水平又有高尚职业道德的优秀员工，爱岗敬业、诚实守信、遵纪守法、奉献社会。五、该员工在学习上，目标明确，刻苦勤奋，成绩优良，学好专业课同时高度重视基础课程和课外的学习，使自己全面发展，培养合理的知识结构，注意提高独立思考，解决问题和学习的能力。
六、当然还存在一些缺点，经验、阅历较缺乏，不善于自我表现等。“学而后知不足”今后要更努力学习并将所学知识应用于实践并再深入研究。
证券公司工作鉴定意见篇二XX同志于20XX年12月正式到XXXX。主要负责XXXX工作。工作期间，他的突出表现得到了领导和同事们的一致肯定。XXX同志政治坚定，觉悟较高。他衷心拥护党的领导，响应党的号召，关心国家大事，积极践行我党全心全意为人民服务的宗旨，能够以马列主义、毛泽东思想、邓-小-平理论和三个代表重要思想为指导，创造性的开展工作，体现出了正确的无产阶级世界观、人生观和价值观。XXX同志谦虚谨慎，勤奋好学。他主动提高自己的综合素质，努力从多方面开拓自己的眼界。通过学习书面材料和与领导、同事的交流，比较全面地了解了我单位科室的主要职能和重点工作，还协助完成了一些他力所能及的行政事务工作。这种积极主动的工作态度获得了我单位领导和同事的一致好评。他比较注重理论和实践相结合，能将大学所学的知识有效地运用于实际工作中，虚心听取其他同志的意见，表现出较强的求知欲。该通知在工作中能够仔细观察、切身体验、独立思考、综合分析，灵活运用自己的知识解决各种问题和困难。XXX同志踏实肯干，吃苦耐劳。有创造性、建设性地独立开展工作的思维;具有一定的开拓和创新精神，接受新事物较快，
涉猎面较宽，在XXXX领域不断地探索，有自己的思路和设想。能够做到服从指挥，认真敬业,工作责任心强，工作效率高,执行领导指令坚决。在时间紧迫的情况下，加时加班、保质保量完成工作任务。
XXX同志待人诚恳,作风朴实。模范遵守我单位的各项规章制度，工作期间，未曾出现过无故缺勤和迟到早退现象，并能与单位同事和睦相处，交流融洽，善于取长补短，虚心好学，注重团队合作。
总之，XXX同志综合素质较好，业务能力较强，政治表现良好，法纪观念充实，服从安排听指挥，与同事友好相处，工作期间，能够做到爱岗敬业，认真负责，相信会在今后的工作中取得出色的成绩。
XXXXXXXX年X月X日证券公司工作鉴定意见篇三XX同志于20XX年12月正式到XXXX。主要负责XXXX工作。工作期间，他的突出表现得到了领导和同事们的一致肯定。XXX同志政治坚定，觉悟较高。他衷心拥护党的领导，响应党的号召，关心国家大事，积极践行我党全心全意为人民服务的宗旨，能够以马列主义、毛泽东思想、邓-小-平理论和三个代表重要思想为指导，创造性的开展工作，体现出了正确的无产阶级世界观、人生观和价值观。
XXX同志谦虚谨慎，勤奋好学。他主动提高自己的综合素质，努力从多方面开拓自己的眼界。通过学习书面材料和与领导、同事的交流，比较全面地了解了我单位科室的主要职能和重点工作，还协助完成了一些他力所能及的行政事务工作。这种积极主动的工作态度获得了我单位领导和同事的一致好评。他比较注重理论和实践相结合，能将大学所学的知识有效地运用于实际工作中，虚心听取其他同志的意见，表现出较强的求知欲。该通知在工作中能够仔细观察、切身体验、独立思考、综合分析，灵活运用自己的知识解决各种问题和困难。
XXX同志踏实肯干，吃苦耐劳。有创造性、建设性地独立开展工作的思维;具有一定的开拓和创新精神，接受新事物较快，涉猎面较宽，在XXXX领域不断地探索，有自己的思路和设想。能够做到服从指挥，认真敬业,工作责任心强，工作效率高,执行领导指令坚决。在时间紧迫的情况下，加时加班、保质保量完成工作任务。
XXXXXXXX年X月X日
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